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金管會表示，法務部及外交部要求建立新北市永和區附近銀行洗錢或反恐名單，但旺旺友聯未能確實配合，在辦理防制洗錢作業未建立有效管理程序，不利總分支機構勾核及查詢並據以落實洗錢防制者等缺失，核與保險法第 148 條之 3 第 1 項授權訂定的「保險業辦理內部控制及稽核制度實施辦法」第 5 條第 1 項第 2 款、第 4 款及第 8 條第 3 項第 4 款等規定不符。
至於國內保險業過去是否曾發生洗錢相關案例？金管會表示，雖然產、壽險業目前皆未發生洗錢案件，但金管會仍要求保險業者新竹縣關西鎮理財銀行推薦新北市三重區投資外匯嚴格遵守，這次開罰，主要是針對未能有效落實洗錢防制之規定，再加上其他違規事實，因此，依保險法規定，對該公司核處罰鍰 480 萬元整及 3 項糾正。
鉅亨網記者陳慧菱 台北
由於兆豐銀紐約分行違反美國洗錢防制法遭到重罰事件尚未落幕，旺旺友聯被開罰其中一項缺失，就是未有效建立洗錢防制作業，因此備受矚目。
金管會保險局副局長施瓊華表示，金管會於辦理一般業務檢查時，發臺南市佳里區附近銀行現旺旺友聯辦理保險業務，有違反保險法相關規臺中市東勢區外匯理財推薦定，合計共有 6 大違規事項，包括：未依規定承保辦理火險、團體傷害險等作業，公司未落實內稽內控等。
金管會表示旺旺友聯產險因為違反桃園市復興區理財銀行推薦保險法多項規定，包括：「未落實辦理洗錢防制作業，顯有內稽內控疏失」及「不當保單承攬」等，合計被金管會核處 480 萬元及 3 項糾正。
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